
特许金融分析师(Chartered Financial Analyst,简称CFA)是由美国CFA协会(CFA Institute)主办的全球统一考试,是全球金融投资领域最具权威性和影响力的专业资格认证,CFA考试分为三级,每一级都有相应的科目要求,以下是CFA考试的科目内容:
一级考试(Level I):
1、伦理和职业标准(Ethics and Professional Standards):这部分主要考察考生对金融行业的道德规范、职业操守和法律责任的认识,以及如何在日常工作中遵循这些规范。
2、量化方法(Quantitative Methods):这部分主要考察考生运用数学、统计和经济学原理解决金融问题的能力,包括概率论、统计学、回归分析等。
3、经济学(Economics):这部分主要考察考生对微观经济学和宏观经济学的基本概念、原理和应用,以及如何运用经济学原理分析金融市场和政策问题。
4、财务报表分析(Financial Statement Analysis):这部分主要考察考生对企业财务报表的理解和分析能力,包括资产负债表、利润表、现金流量表等。
5、公司金融(Corporate Finance):这部分主要考察考生对公司金融的基本概念、原理和应用,包括资本预算、资本结构、股权融资和债务融资等。
6、股票投资(Equity Investments):这部分主要考察考生对股票投资的基本概念、原理和方法,包括股票估值、投资组合管理、风险管理等。
7、固定收益投资(Fixed Income Investments):这部分主要考察考生对固定收益投资的基本概念、原理和方法,包括债券估值、利率风险管理、信用风险管理等。
8、衍生品投资(Derivative Investments):这部分主要考察考生对衍生品投资的基本概念、原理和方法,包括期货、期权、互换等。
9、替代投资(Alternative Investments):这部分主要考察考生对另类投资的基本概念、原理和方法,包括房地产、私募股权、对冲基金等。
二级考试(Level II):
1、资产配置(Asset Allocation):这部分主要考察考生对资产配置的理论和实践,包括资产类别选择、风险收益平衡、资产配置策略等。
2、权益投资(Equity Investments):这部分是对一级考试股票投资部分的深入和扩展,包括股票估值、投资组合管理、风险管理等。
3、固定收益投资(Fixed Income Investments):这部分是对一级考试固定收益投资部分的深入和扩展,包括债券估值、利率风险管理、信用风险管理等。
4、衍生品投资(Derivative Investments):这部分是对一级考试衍生品投资部分的深入和扩展,包括期货、期权、互换等。
5、替代投资(Alternative Investments):这部分是对一级考试替代投资部分的深入和扩展,包括房地产、私募股权、对冲基金等。
三级考试(Level III):
1、投资组合管理(Portfolio Management):这部分主要考察考生对投资组合管理的理论知识和实践技能,包括资产配置、风险管理、业绩评估等。
2、风险管理(Risk Management):这部分主要考察考生对风险管理的理论和实践,包括市场风险、信用风险、操作风险等。
3、投资工具(Investment Tools):这部分主要考察考生对投资工具的运用,包括财务建模、统计分析、投资策略等。
4、资产负债管理(Asset Liability Management):这部分主要考察考生对资产负债管理的理论知识和实践技能,包括资产负债匹配、流动性管理、利率风险管理等。
5、行为金融学(Behavioral Finance):这部分主要考察考生对行为金融学的理论和实践,包括心理偏差、行为决策、市场异常等。
CFA考试共有十门科目,涵盖了金融投资领域的各个方面,通过CFA考试,考生可以掌握金融投资的专业知识和技能,为在金融行业的职业发展奠定坚实的基础。